2018年SEC对华尔街的罚款大幅上升

发布时间: 2018-11-05 11:29:27 来源: 新浪财经综合 栏目: 财经新闻 点击:

华尔街主要监管机构在近500起执法行动中征收了近40亿美元罚款,较上年同期有所上升,当时罚款金额已降至四年低点。美国证券...

华尔街主要监管机构在近500起执法行动中征收了近40亿美元罚款,较上年同期有所上升,当时罚款金额已降至四年低点。

美国证券交易委员会(SEC)公布的截至9月30日的财年统计数据显示,特朗普(Trump)政府在执政第二年征收的罚款金额与奥巴马(Obama)政府在金融危机后打击华尔街时期征收的罚款金额不相上下。

SEC的年度执法数据是其对上市公司、金融机构和股票经纪商进行监管的一项备受关注的指标。该指标通常被国会用来衡量SEC监管不当行为力度的晴雨表。

2018年的罚款金额受到9月针对巴西国有石油公司Petrobras的单笔17亿美元罚款提振,这起案件涉及国外行贿指称。

来源于华尔街日报中文网

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